金融商品取引業に係る勧誘方針

株式会社Yamatoさわかみ事業承継機構(以下、「当社」といいます)は、以下の方針に則り、お客様に金融商品の適切な勧誘を行います。

1.法令等遵守の徹底

当社は、金融商品取引法その他の法令・諸規則に則った適切な勧誘に努めます。

2.知識の習得

当社は、適切な投資勧誘を行うため、常に法令・諸規則や業務知識を深めてまいります。

3.適合性の原則に基づいた勧誘

当社は、お客様の金融商品取引に関する知識、投資経験、投資目的、投資方針、資力等に配慮し、お客様のご意向と実情に適合した勧誘を行うように努めます。

4.商品内容の説明、表示等

当社は、お取引にあたって、当社ホームページ、セミナー等を通じてご案内する商品説明資料により、商品内容やリスク内容などの重要事項をわかりやすく説明し、お客様にご理解いただけるよう適切な情報提供を行うように努めます。

5.勧誘の方法及び時間帯について

当社は、お客様のご迷惑とならないよう、勧誘を行う時間帯、場所、方法について十分に配慮します。特に、訪問又は電話による勧誘を行う場合には、お客様のご都合に合わせて行うものとし、お客様にご迷惑となる時間帯や場所での勧誘は一切いたしません。

6.お客様相談窓口の設置

当社は、お客様への勧誘の適正化を図るため、お客様相談窓口を設置しております。お客様からのご意見・ご要望等がございましたら、お客様相談窓口までご連絡ください。

受付窓口 株式会社Yamatoさわかみ事業承継機構
コンプライアンス部
電話 03-6403-0451
メール compliance@yamatosawakami.com
受付時間 平日10時~16時(土日祝日、年末年始・夏季休業は除く)
金融商品取引業者名 株式会社Yamatoさわかみ事業承継機構
登録番号 関東財務局長(金商)第 3276号
加入協会 一般社団法人 第二種金融商品取引業協会
取扱業務 第二種金融商品取引業 / 投資運用業